LEISTUNGEN

Investment Analytics

Vermögensschutz und Weiterentwicklung des Vermögens

Vermögensreports sind das eine. Die Analyse der Investments das andere. Wir gewinnen umfassende Informationen und wertvolle Erkenntnisse aus den Vermögensreports. So schützen verschiedene Risikofrühwarnfunktionen Ihr Vermögen vor nachhaltigen Verlusten und kann sich so weiterentwickeln. Mit Weitsicht und Verantwortung.

Gerne beraten wir Sie persönlich:

Unsere fortlaufenden Investment Analytics-Leistungen:

Prüfung/Plausibilisierung der Auftragskonformität (Soll-/Ist-Vergleiche, Abweichungs- und Strukturanalysen)
Anlage- und Nachhaltigkeitsrichtlinienkontrolle
Regelmäßige Check-ups, Kontrolle und Überwachung sämtlicher Vermögensanlagen hinsichtlich Anlagenstruktur (Asset Allocation), Portfolio-, Rendite- und Risikostruktur, Produktwahl, Anlagestrategie etc.
Allgemeine Risikofrüherkennungsfunktion
Qualitative Prüfung der Vermögensverwaltungs- bzw. Managementleistung sowie des Risikomanagementkonzeptes
Nachhaltigkeitsanalysen
Gebühren- und Kostenanalysen, Marktkonformität
Analyse der strukturellen Zusammensetzung des Vermögens und Abgleich mit der persönlichen Zielsetzung und Risikotragfähigkeit
Identifizierung von Optimierungspotentialen mit klaren Handlungsmöglichkeiten
Klärungsgespräche mit den beauftragten Vermögensverwaltern und Kapitalanlagedienstleistern
Controlling-Gespräche mit Vermögensinhabern bzw. Entscheidungsträgern
Unabhängiger und objektiver Diskussions- und Sparringspartner über die Zweckmäßigkeit der eingesetzten Produkte und Anlagekonzepte sowie von Markt-, Zins- und Renditeentwicklungen im Hinblick auf die finanz- und realwirtschaftliche Situation
Fortlaufender Ansprechpartner für den Vermögensinhaber und Entscheidungsträger für konkrete Fragen zur Kapitalmarktstrategie und Vermögensgestaltung, zur Weiterentwicklung der strategischen Asset Allocation, zur Umsetzung von Optimierungsmaßnahmen, bei der Neuanlage oder Aufnahme von Kapital usw.
Teilnahme an turnusmäßigen Strategie- und Update-Gesprächen sowie Anlagebesprechungen und Anlageausschusssitzungen mit den beauftragten Vermögensverwaltern und Kapitalanlagedienstleistern
Prüfung von Investmentangeboten und deren Zweckmäßigkeit
Mediation

„Aufgrund unserer eigenen Zahlen- und Datenbasis können sämtliche Vermögensanlagen hinsichtlich der Rendite-, Risiko- und Kostenstruktur untersucht und Optimierungspotentiale identifiziert und realisiert werden. Darüber hinaus steht eine fortlaufende Überprüfung der gewählten Anlagestrategie(n) im Hinblick auf deren tatsächliche Umsetzungsqualität im Mittelpunkt unserer Arbeit“.

(Alexander Etterer, Geschäftsführer)

Spezialfondsanleger

Besondere Leistungen für Spezialfondsanleger

Speziell für Spezialfonds oder Master-Spezialfonds bieten wir Ihnen insbesondere Unterstützung in folgenden Bereichen:

Lesen Sie dazu auch unsere Fachpublikationen

01. Organisation:

Formulierung der Anlageziele, Risikotragfähigkeit, Anlageklassen und Subkategorien, Zielinvestments etc.
Identifizierung geeigneter Umsetzungsformen
Entwicklung einer individuellen, örtlichen Haupt-Anlagerichtlinie
Analyse des Anbieteruniversums möglicher Kapitalanlagedienstleister (Asset Manager, Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle)
Unterstützung bei der Vorbereitung, Moderation/Durchführung und Nachbereitung von Auswahlverfahren zur Identifizierung geeigneter Kapitalanlagedienstleister (Vermögensausschreibung/Beauty Contest)
Entscheidung über Outsourcing- oder Advisory-Mandatierung
Prüfung von Vertrags- und Konditionsmodellen
Fondsname, Geschäftsjahr, steuerlicher Status etc.
Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen zur Vermeidung von Haftungsrisiken

02. Spezialfondsauflage/Onboarding:

Prüfung der konkreten Rahmenvereinbarung der Vertragspartner (Dreiervereinbarung)
Unterstützung bei der Implementierung der individuellen Anlage- und Nachhaltigkeitsrichtlinie auf Spezialfondsebene
Prüfung des Verwahrstellenvertrages
Prüfung der jeweiligen Outsourcing-/Advisory-Verträge

03. Kontrolle und Überwachung:

Verbuchung der uns vom Steuerberater übermittelten Zu- und Abschreibungen
Verbuchung möglicher fiktiver Veräußerungsergebnisse bei Wechsel der Teilfreistellungsquote bei Investmentfonds nach Rücksprache mit dem Steuerberater

04. Dokumentation:

Erstellung einer ordnungsgemäßen, verständlichen und zeitnahen Dokumentation über
- die Erkenntnisse der Kontroll- und Überwachungstätigkeiten
- individuelle, örtliche Regelungen in Verbindung mit der Bewirtschaftung des Vermögens
Kommunikationsinstrument für interne Gremien
Nachweis für Aufsichtsbehörden über die Durchführung einer sachgerechten Kontrolle und Überwachung des Vermögens bzw. über die Einhaltung von Sorgfalts-, Organisations- und Dokumentationsanforderungen

Bibliothek

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Aktuelle Beiträge

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